ÜBERSICHT

FINFOX Pro ist eine umfassende, Browser-basierte Softwarelösung zur Strukturierung des Beratungs-, Verkaufs- und Monitoring-Prozesses in der Vermögensberatung von Universal- und Privatbanken. Sie dient einerseits der Unterstützung des Anlageberaters und umfasst u.a. verschiedene Profilierungs-, Optimierungs-, Simulations-, Umschichtungs-, Monitoring- und Reportinglösungen.
Andererseits wird die Führung der Anlageberater und das Compliance Management durch umfassende Monitoring- und Compliance-Module unterstützt.

Die Software basiert auf einer soliden und modernen finanzmathematischen Grundlage (geprüft durch die ETH Zürich) und auf einer modernen IT-Architektur.

Mit FINFOX Pro können unter anderem folgende wichtige Ziele verfolgt werden:

• die Strukturierung des Beratungs-, Verkaufs- und Monitoring-Prozesses
• die Unterstützung des Beraters im proaktiven Kundenkontakt
• die Erhöhung der Beratungsqualität
• eine Individualisierung der Beratung und der Anlagen, soweit dies für die Bank resp. für den Kunden von Vorteil ist
• eine Reduktion der Haftungsrisiken der Bank sowie
• eine Senkung der Beratungskosten.

Dank der hohen Modularität kann die Software gemäss den Bedürfnissen der Bank konfiguriert und in die bestehende Systemumgebung integriert werden. Die Schnittstellen können im Batchverfahren oder realtime bedient werden.

Strukturierter Prozess

Die Durchführung der Vermögensberatung im Rahmen eines expliziten und Tool-unterstützten Beratungsprozesses stellt über die Zeit hinweg eine konsistente Beratungsqualität sicher und ermöglicht ein zuverlässiges Einhalten regulatorischer Vorgaben. Dank der hohen Modularität kann FINFOX Pro praktisch beliebige Beratungsprozesse abdecken. Diese Prozesse können nach Berater- und Kundengruppen unterschiedlich gestaltet werden.

Regulatorische Vorgaben

Regulatorische Vorgaben wie Bestimmungen betreffend das Cross-border Private Banking oder MiFID können in FINFOX Pro für die Steuerung der Beratungsprozesse hinterlegt werden.